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内蒙古自治区人民政府办公厅关于印发内蒙古自

来源:http://www.songyunqing.com/作者:佚名 日期:2019-03-15 14:11 浏览:

各盟行政公署,市人民政府,自治区各委、办、厅、局,各大企事业单位:

经自治区人民政府同意,现将《内蒙古自治区政府投资基金管理暂行办法》印发给你们,请结合实际情况认真遵照执行。。

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内蒙古自治区政府投资基金管理暂行办法

文章 为了进一步深化我区投融资体制改革,创新政府投资方式,充分发挥政府资金的导向作用和放大作用,鼓励社会资金投资政府支持的领域和行业,提高财政资金使用效率,规范政府投资资金的设立、运营和监管,根据《中华人民共和国预算法》, 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私人投资基金监督管理暂行办法》和中央委员会 国务院关于深化投融资体制改革的意见 。 。 。 8。 不。),国务院关于促进风险投资持续健康发展的若干意见(国法·[ )fifteen16年年 (一)政府投资基金运作季度报告的封面;。 (一)净资产和风险控制指标符合相关规定;。 不。)、国务院关于创新重点地区投融资机制的决定 关于鼓励社会投资的指导意见(国法·[ ) 第61条1 本办法自公布之日起施行(一)申请设立政府投资基金; 60 不(三)政府投资基金设立计划;),国家发展改革委关于印发《政府投资产业投资基金管理暂行办法》的通知2016 2800 不第17条),财政部关于印发《政府投资基金管理暂行办法》的通知(财政预算 20 基金管理人应当具备下列条件: 2 政府投资基金由基金经理管理,基金托管人负责基金资产 不;)等法律、法规、规章和文件,结合自治区实际,制定本办法;

文章 政府投资基金是指各级政府通过预算安排设立的股权投资基金和风险投资基金,由个人出资或与社会资本共同出资,引导各类社会资本投资于经济社会发展的重点领域和薄弱环节,支持相关产业和领域的发展,主要投资于企业的非公开交易股权20 各级政府通过向国有企业注资设立的基金不是政府投资基金登记材料齐全,发展改革部门在对于在母子公司基金框架下设立的政府投资基金,季度报告应由政府直接出资的母公司基金填写,而母公司基金设立的参股子基金不得填写

文章 本办法所称政府投资,是指财政部门通过一般公共预算、政府资金预算、国有资本经营预算等直接安排的财政资金(三)政府投资基金资产负债表;第26条 各级政府不允许用借来的资金设立各种类型的投资基金人民币1万元;(四)有严格合理的投资决策程序、风险控制机制和健全的财务管理制度

第条 政府投资基金可以公司、有限合伙企业、合同等形式组织( (三)获得基金从业资格的专职人员达到法定人数; )定期编制基金财务报告,向基金董事会(股东大会)报告,经合格外部审计机构审计后,向发展改革部门和财务部提交年度报告;( 3 )向任何第三方提供赞助或捐赠(经批准的公益捐赠除外);

第5条 政府投资基金应当坚持统一规划、整体推进、市场化运作和专业化管理的原则,严格控制拟设立的基金数量,合理确定设立规模,原则上不重复同行业、同领域的基金设立(八)法律、法规禁止的业务第40条 原则上,对于已经设立政府投资基金的地区,不会安排特别财政基金对于归属于政府的投资收入和利息,除了明确约定继续用于滚动使用投资资金外,还应当按照国库管理制度的相关规定按时足额上缴国库各级财政部门在向政府投资基金拨付资金时,应增加经常预算支出,并由相应的支出c反映 政府投资者不得参与基金的日常管理财政部门应当按照本办法和《总预算会计制度》的要求,相应增加政府资产和权益财政部门负责建立政府投资基金绩效评估体系,科学设置相关评估指标,并聘请第三方中介机构每年对每个基金的政策目标、基金经理的投资运营和财务资本损益进行综合绩效评估

第6条 各级发展改革部门负责本级政府投资基金的总体规划、指导和协调,审查基金设立的合理性,并负责研究制定政府投资基金设立的总体规划或方案,报本级人民政府审批。 负责会同财政部门审查本级行业主管部门申请设立基金的可行性方案;负责本级政府投资基金信用信息的登记和管理,开展过程中和事后监督,适时向本级人民政府报告基金运行情况第50条

各级财政部门应当审查政府设立基金的投资能力,负责结合本地区的财政状况确定政府投资基金的规模和来源,并就基金预算安排的有关事项报同级政府批准;根据本级政府的授权或合同章程的规定,负责担任政府投资者;负责制定本级政府投资基金绩效评价体系,每年进行一次评价,并有效应用评价结果;负责加强金融资本安全监管,防范和控制债务风险;负责监督本级政府投资基金终止时基金资产的清算;负责本级政府投资基金运行情况的统计分析第55条

行业主管部门负责制定启动基金设立的可行性方案;负责行业项目库的建设、维护和项目推广;负责基金存在期间的具体业务指导和行业监管。

第二章政府投资基金的前期准备

第7条 为了建立政府投资基金,发起建立的行业主管部门应首先组织建立政府投资基金的可行性研究和论证,以形成可行的计划多年来,基金没有开展投资业务;第58条 基金发起部门不是行业主管部门的,应当与行业主管部门共同制定可行的计划自治区发展改革委应当加强政府投资基金行业信用体系建设,建立政府投资基金、基金管理公司、高级管理人员及其从业人员的信用记录,并纳入自治区社会信用信息平台。

第8条 政府投资基金的可行性方案应当包括:

(一)设立基金的可行性分析报告;

( 2 )行业项目库和项目指南列表;

(三)政府出资的受托人选举计划;

(四)基金管理人选举方案;

(五)基金托管人选举方案;

(六)其他信息

第9条 设立基金的可行性分析报告应当包括基金名称、设立背景、设立的必要性和依据、政策目标、投资边界、目标规模、融资计划、投资计划、更新期限、决策机制、风险防范和退出机制、对社会资本和竞争形势的影响分析、预期效果以及意见和建议

第10条 行业项目银行是申请设立政府投资基金的必要条件 原则上,没有建立工业项目银行,就不能提出建立工业项目银行的申请

第11条 行业主管部门应密切关注国民经济和社会发展计划以及自治区党委和政府确定的发展战略、产业规划和重点投资领域,加强与国家和自治区相关政策的衔接和互补,支持自治区现代产业新体系建设,培育资本市场重点上市企业,创建和推广品牌,以及。根据分级管理权限的原则,政府投资基金的可行性方案审查应由本级发展改革部门会同财政部门进行,同时考虑到基金发展规划要求、政策目标、总体基金需求、财政承受能力等因素。审批后,财政部门会同发展改革部门和基金发起部门,以母基金形式设立预算安排的,报本级政府批准;拟设立的子基金应报母基金决策委员会,经本级政府批准后进行谈判。

第15条 设立政府投资基金报本级政府批准时,应当提交下列材料:。

(二)设立基金的可行性分析报告;。

(四)政府出资的受托人选举计划;

(五)政府投资基金章程(范本); (六)行业项目名录库目录;。( 7 )其他信息。第16条。各盟市政府投资基金母基金的设立,应报自治区发展改革委和财政部门备案。。。

政府投资基金新推出的母基金应包括:。(一)拟设基金主要发起人的基本情况。

(二)拟设基金治理结构和组织架构 ;。(三)政府资金来源、投资额。

(四)投资领域、投资方向、风险防控措施、激励机制、基金期限等,由公司章程、合伙协议和基金协议确定

(五)政府投资退出的条件和方式

(六)其他信息

第四章政府投资基金的筹集和登记管理

第18条

政府投资基金的社会基金部分应当以非公开的方式向具有风险识别能力和风险承受能力的特定合格投资者收取,收取应当符合相关法律法规和国家有关部门的规定

。。

第19条 地方各级人民政府或其下属部门和机构资助的投资基金筹集工作完成后。

基金管理人应当在5个工作日内,在地方政府投资产业投资基金信用信息登记子系统中进行登记 本办法实施前设立的政府投资基金,应当按照《政府投资产业投资基金信用信息登记指引(试行)》的有关规定向发展改革部门登记

第20条各级发展改革部门负责审查本级政府或其下属部门和直属机构投资资金材料的完整性和产业政策的合规性

除了以下情况:(一)地方各级人民政府或其所属部门、机构的出资额

fifty如果金额超过1亿元(或等值外币),国家发展和改革委员会将负责审查材料的完整性和产业政策的一致性;

(二)地方各级人民政府或其所属部门、机构的出资额。fifty

1亿元以下(或等值外币),20

如果使用人民币1亿元(或等值外币)以上,自治区发展和改革委员会负责审查材料的完整性和产业政策的一致性。

第21条 发展改革部门收到登记材料后,应检查材料的完整性。

5 (五)有安全高效的清算交割系统;个工作日内,应当在信用信息登记系统中登记;登记材料不完整的,发展改革部门应当通过登记系统告知需要补充的材料清单20 第22条。

政府投资基金在信用信息系统注册后,发展改革部门应当根据注册信息。

第25条 在3个工作日内审查产业政策对资金投资的符合性。通过产业政策合规审查基金,发展和改革部门将确认并在注册系统中公布;对未通过产业政策合规性审查的资金,发展改革部门应通过登记系统发布整改方案,书面通知相关政府或部门,并以适当方式向公众公布

第23条 地方各级人民政府出资的政府投资基金向市场监督管理部门登记后

10基金管理人应当在5个工作日内向本级财政部门申请财政部统一申报系统账号 申请被批准后,按照财政部的有关规定,每季度结束后20 通过一天内的报告系统,政府投资基金的运作情况将会按时提交。

第24条。政府投资基金运作提交的材料包括:5 (二)政府投资资金基本情况表;。

(四)政府投资基金收益表 第五章政府投资基金的管理和保管 30 基金发起部门和财政部门应当根据本级政府批准的政府资助的受托人选举计划,按照市场化原则,公开、公平地择优确定受托人,签订基金授权投资协议,明确基金授权的范围和责任,以及管理费用的计算方法等。。。

签署基金授权信托协议后,政府投资信托管理机构应当根据法律法规和国家有关部门的规定,协助基金管理人向具备识别风险和承担风险能力的合格投资者募集资金,并签署政府投资基金认购协议 第27条10 。。第28条15 ( 1 )在中国大陆合法设立的公司或合伙企业的实收资本不得少于。基金托管人应当是依法设立的商业银行或者其他金融机构。

( 2 )至少 3

有个好名字

3

具有至少3年资产管理经验的高级管理人员;有良好的信用记录,经理和他的董事、监事、高级经理和其他员工最近

3。

没有违法违纪等记录

在; (三)有符合要求的营业场所、安全设施和其他与资金管理相关的设施;。

第29条 基金管理人应当履行下列职责:。

(一)根据基金公司章程的规定,根据基金决策委员会商定的政策目标,制定和实施投资计划,并监督被投资企业(项目); (二)根据基金公司章程,定期或不定期向基金股东或合伙人披露基金运作、基金管理信息服务等方面的信息,并充分告知基金管理、运作、财务等方面的情况;。

(四)基金公司章程和基金管理协议规定的其他职责 第30条

政府投资基金必须签署信托协议 1000 托管人应根据协议信任基金

基金托管人应当具备下列条件:3 (二)有专门的基金托管部门;3 (四)具备基金财产安全保管的条件;3 (六)有合格的营业场所、安全设施和与基金托管业务相关的其他设施;。(七)有健全的内部审计控制制度和风险控制制度;

(八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件

第31条。

基金托管人应当履行下列职责: (一)信托基金所有资产的安全保管,基金托管人应严格将受托基金资产与自有资产分开,为不同的基金设立单独的账户,并实行单独的账户管理;

(二)执行基金经理下达的投资指令,负责基金名下的基金交易;

( 3 )根据托管协议,如果发现基金管理人违反国家法律法规、公司章程或合伙协议、委托管理协议以及基金董事会(持有人大会)的决议的投资指令,基金管理人将不予执行,并及时向相关部门报告;造成违反国家法律法规的投资行为,应当及时向有关部门报告;

(四)出具基金托管报告,向基金董事会(持有人大会)报告,并向发展改革部门和财政部门提交年度报告;

(五)托管协议规定的其他职责。

第六章政府投资基金的运作与风险控制 第32条。政府投资基金应当按照“政府指导、市场运作、科学决策、风险防范”的原则运作,独立运作,自负盈亏。按照国家预算和财务管理制度的有关规定,建立健全内部控制和外部监督制度,建立投资决策和风险约束机制,有效防范基金运行中可能出现的不当风险。。

第33条

政府投资基金应当采取筹资、投资、投资后管理、清算和退出等市场化运作,坚持市场决定资源配置,坚持有效监管

政府及其下属部门不得参与基金的日常管理

行业主管部门可以成立政府投资基金决策咨询委员会,在项目决策过程中向基金决策委员会提供咨询,以确保投资基金政策目标的实现

第34条

政府出资委托管理机构负责根据授权信托协议代表政府投资者管理政府出资资产

政府出资的委托管理机构应当严格区分委托基金资产和委托基金资产。

第37条 政府投资基金对自治区行政区域内注册企业的投资原则上不得低于基金总额

60 %

;单个企业的投资额不得超过基金资产的总值

20 %

;对于直接投资项目,我们地区的投资比例可以由行业灵活性决定

。。

第38条

政府投资基金实行负清单管理,不得从事下列业务: ( 1 )担保、抵押、委托贷款和融资担保以外的其他业务;。( 2 )投资于公开交易的股票(并购除外)、期货、房地产、证券投资基金、信托产品、非资本担保金融产品、保险计划和其他金融衍生品;。

(四)吸收或者变相吸收存款,或者向第三方提供贷款和资金; (五)无限连带责任的外国投资;。(六)发行信托或集体理财产品募集资金;。(七)国家政策明令禁止的地区和行业;。

第39条 各级人民政府不得通过借用资金设立各类投资基金,严禁各级人民政府违反法律法规,利用政府投资基金等方式变相借用资金。严禁从金融机构、金融租赁公司和其他非金融机构以政府购买服务的形式发起政府投资基金;不得以任何方式虚构或超越权限签订应付(接收)合同,并帮助基金委托管理公司或政府投资基金融资。

政府投资基金应当在招股说明书、基金公司章程或者基金合伙协议、委托管理协议等法律文件中明确基金的收入构成、分配方式和提取方式,以及基金应承担的其他相关费用标准,如基金管理费、托管费和绩效薪酬 第41条。政府投资基金的每个投资者应按照“分享相同份额和权利、利益和风险”的原则,明确规定收益处理方式和损失负担,并明确投资回报主要来自项目收益。

投资基金的损失由投资者分担,政府在投资额度内承担有限责任 。。为了充分发挥政府投资的导向作用,政府可以适当放弃利润,但不得承诺以任何方式回购社会资本方的投资本金,不得以任何方式承担社会资本方的投资本金损失,不得以任何方式向社会资本方承诺最低收入,不得变相从股份投资方式的任何附加条款如有限合伙基金中借款 国务院另有规定的除外 第七章政府投资基金的预算管理。

第42条。

政府投资设立投资基金时,财政部门应当根据投资基金章程中约定的投资计划,将当年政府投资金额纳入年度政府预算,并根据项目投资进度或实际使用需求以及年度预算安排,将政府投资基金分配给委托管理机构,委托管理机构应当根据基金章程将基金分配给投资基金 第43条 上级政府可以通过转移支付支持下级政府设立投资基金,也可以与下级政府联合投资设立投资基金 第44条。

“股权投资”与净资产

基金管理人未及时、准确、完整填写相关信用信息数据或者未按要求更新信用信息的,发展改革部门应当提醒其改正;情节严重的,由发展改革部门会同

“资产基金”

第46条

政府应该分享的投资收益和损失用权益法核算

基金发起部门应当在年度终了后及时向本级政府报告年度投资收益或损失,同时抄送财政部门

财政部门应当根据当期损益增加或者减少政府资产

第十章政府投资基金的终止和提取

“股权投资”与净资产。

政府投资基金一般应在其存在期满后终止 “资产基金”待遇;当财政部门收到政府投资基金的投资收入时,财政收入将相应增加。。。

第47条 政府投资基金应当定期向财政部门报告基金运作情况、资产负债情况、投资损益情况以及其他可能影响投资者权益的重大情况。

编制季度资产负债表、损益表、现金流量表和其他报表,并通过财务部门报告系统提交给财务部门 。。第48条。本办法实施前已经设立的政府投资基金,应当按照本办法的规定,及时向财政部门报告政府累计投资形成的资产、权益和应当分享的投资收益。

第九章政府投资基金绩效评价与监督。第49条。

发展改革部门应加强对政府投资基金业务活动的事后监管管理,按要求履行产业政策合规性审查和基金信用监管职责,加强政府投资基金信用信息登记,加快政府投资基金行业信用体系建设,并与相关部门定期对基金的设立、募集、投资运作及相关业务活动进行检查

相关机构和人员应积极配合,不得以任何理由阻挠和拒绝提供相关材料或提供虚假、不真实和未知的材料 。。

同时,绩效评估结果将作为未来年度基金增资扩股和提前终止的重要依据,并将报告给本级政府 证券监管部门负责对在中国资产管理协会注册的私募股权基金管理人、私募股权基金、私募股权基金托管人以及其管辖范围内的其他相关私募股权基金服务机构进行日常监管,并配合相关部门应对私募股权基金管理人的风险。

审计部门负责审计和监督政府投资基金的运作 检查中发现的问题,按照《中华人民共和国预算法》、《金融违法行为处罚处分条例》等有关规定处理

涉嫌犯罪的,移送司法机关追究刑事责任

。。

对于未在信用信息系统中注册的政府投资基金及其委托管理机构,发展改革部门应当督促其

20 在工作日内申请注册。

逾期不登记的,将被视为“逃避政府投资基金登记”和“逃避委托管理机构登记”,并以适当方式向公众公布。(三)原基金管理人、受托人退休后,在 第51条数月内没有新的基金经理或受托人接手;重大事项包括但不限于修改公司章程、增加或减少资本、更换高级管理人员、合并和清算等。。。- 第53条- 确需延长基金期限的,基金发起部门应当在基金期满前一年内提出申请,报同级政府批准,并按照章程约定的程序与其他投资者进行交易。

第54万创娱乐注册条 有下列情形之一的,政府投资基金必须终止并清算:。(一)基金合同期限届满未延期的;。

(二)基金份额持有人会议决议一致通过;- 6- (四)基金合同、章程规定的其他情形。

政府投资基金终止后,应当在财政部门和其他投资者的监督下组织清算,按照国库管理制度的有关规定,政府投资金额和政府应得收入应当按时全额上缴国库 第56条。政府投资基金的政府投资部分一般应在投资基金期限届满后以市场化方式退出投资基金,如果期限达不到预期目标,可以通过股票回购机制等方式适时退出投资基金。

第57条 财政部门应当在投资基金章程中与其他投资者达成一致,认为有下列情形之一的,政府投资可以在未经其他投资者同意的情况下提前收回:。(一)投资基金计划确认后超过。

1

在、未按规定程序和时间要求完成设立手续的; (二)政府出资的投资基金账户。1。

( 3 )基金的投资领域和方向不符合政策目标;。(四)基金未按照章程进行投资的;。

(五)其他不符合章程规定的情形。

政府投资退出投资基金时,应当按照章程约定的条件退出;公司章程未约定的,应当聘请合格的资产评估机构评估出资权益,作为确定投资基金退出价格的依据。第十一章政府投资基金行业信用体系建设。第59条。

第60条 对于政府投资基金、基金管理公司、高级管理人员及其有不良信用记录的员工,自治区发展改革委和自治区财政厅将通过“信用中国(内蒙古)”网站向公众发布统一公告20 发展和改革部门将根据适用的法律法规和各部门签署的联合纪律备忘录,联合惩罚列入联合纪律名单的政府投资基金及其高级管理人员的不诚实行为。纪律措施包括但不限于市场禁令、限制作为供应商参与政府采购活动、限制财政补贴和补贴资金支持,以及严格审查和发行公司债券。

第62条 自治区发展改革委在“信用中国(内蒙古)”网站上公布失信基金及其高级管理人员名单,及时更新名单目录和惩戒信息,开展联合惩戒跟踪、监测、统计和评估工作。

第十二章。。。 第65条4 4 。。

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